Job Description

• Überwachung und Sicherstellung der Einhaltung aller WpHG-relevanten Anforderungen
• Kontrolle und Überwachung von Insiderlisten, Mitarbeitergeschäften und Interessenkonflikten
• Umsetzung und Betreuung der organisatorischen Pflichten im Wertpapiergeschäft
• Monitoring von Kapitalmarktaktivitäten, Vertriebsprozessen und Finanzinstrumenten
• Erstellung und Weiterentwicklung von Policies, Richtlinien und Arbeitsanweisungen
• Durchführung von Risikoanalysen, Compliance-Monitoring sowie jährlichen Reviews
• Ansprechpartner:in für Fachbereiche bei regulatorischen Fragen (Portfolio Management, Trading, Vertrieb)
• Vorbereitung und Begleitung von Prüfungen durch BaFin, Wirtschaftsprüfer oder Interne Revision
• Schulungen und Sensibilisierung der Mitarbeitenden zu WpHG-, Marktverhaltens- und Transparenzanforderungen
• Durchführung von Compliance-Checks zu neuen Produkten, Dienstleistungen und Vertriebswegen
• Überwachung regulatorischer Entwicklungen und Ableitung konkreter Umsetzungsvorschläge

Regulierung · Kapitalmärkte · VerantwortungGovernance · Analyse · Weiterentwicklung

• Abgeschlossenes Studium in Wirtschaft, Recht oder einem vergleichbaren Bereich
• Erfahrung im Bereich WpHG-Compliance, Marktverhaltensregeln oder regulatorischer Wertpapieraufsicht
• Kenntnisse der einschlägigen regulatorischen Anforderungen (WpHG, MiFID II, MAR, ESG-Transparenzverordnung)
• Analytisches Denken, strukturierte Arbeitsweise und hohe Genauigkeit
• Kommunikationsstärke, Überzeugungsfähigkeit und Freude an der Zusammenarbeit mit Fachbereichen
• Sehr gute Deutsch- und Englischkenntnisse
• Eigenständige, verantwortungsbewusste Arbeitsweise und Bereitschaft, Themen proaktiv voranzutreiben

Du steigst bei einem führenden, international ausgerichteten Asset- und Investmentmanager ein, der institutionelle Kunden, Family Offices und anspruchsvolle Vermögensstrukturen betreut. Das Unternehmen steht für Exzellenz, analytische Tiefe und höchste regulatorische Standards. Hier arbeitest du in einem Umfeld, das fachliche Qualität, Eigeninitiative und ein professionelles Miteinander großschreibt.
Du gestaltest und überwachst die Einhaltung aller relevanten Kapitalmarkt- und Wertpapierregulierungen, arbeitest eng mit Portfolio Management, Trading, Operations und der Geschäftsführung zusammen und sorgst dafür, dass das Haus auch künftig höchsten Governance-Ansprüchen gerecht wird.
Wenn du Freude daran hast, komplexe regulatorische Themen zu durchdringen, fachliche Verantwortung zu übernehmen und Compliance aktiv weiterzuentwickeln, wirst du dich hier wohlfühlen.

• Verantwortungsvolle Rolle in einem renommierten Investmenthaus
• Direkte Zusammenarbeit mit Management und kapitalmarktnahen Bereichen
• Spannendes Umfeld mit institutionellen Mandaten und komplexen Produkten
• Attraktives Vergütungspaket und moderne Arbeitsbedingungen
• Weiterbildungs- und Entwicklungsmöglichkeiten im Bereich Regulatorik & Kapitalmärkte
• Kollegiales, professionelles Umfeld mit hoher Fachkultur

Skills Required